Seminarium om nya regler för värdepappersmarknaden den 3 oktober 2007

Slides:



Advertisements
Liknande presentationer
Välkomna.
Advertisements

Köp från eget bolag Upphandlingsstödsdagen 8 november 2013.
Säkerställd intern styrning och kontroll
Informationsmöte om kommande kapitaltäckningsföreskrifter.
Strategier för hur mätvärdes-rapporteringen kan bli bättre
Synpunktssystem Vilka ändringar har gjorts i riktlinjen för synpunkthanteringen? Vad innebär ändringarna för dig som arbetsledare? Synpunkter som grund.
Tidsplan för införande av MiFID i Sverige
Tidsplan för införande av Basel 2 i Sverige
Översikt över reglering & aktörer på värdepappersmarknaden
En bild av debatten Vårdskandaler Vinster
Vårdförbundet avdelning Västra Götaland
Kapitaltäckningsrapporten Parallellrapportering
Tillämpning av koden november Analysens innehåll •Analys av BSR med avseende på huruvida de uppfyller Kodens paragraf –anger att.
E-Build™ Contact Förstudie om en branschgemensam företagsportal 6 december 2013.
Träder ikraft 2014 Bitte Fritzson.
Ledningssystem SOSFS 2011:9.
Enkel anvisning för planering av projekt
MiFID 2 _______________
Var ligger vi i regelprocessen -MiFID
Föreläsare: Per Sahlin
Viktigaste nya kraven enligt förordningen om kosmetiska produkter
Transaktionsrapportering
Penningtvätt & Försäkring – Ny lagstiftning
Teknisk genomgång av transaktionsrapporterings- systemet TRS Anna Granlund Telefon
Rådgivningen, kunden och lagen Möte med branschen fredag den 4 maj 2007 Helena Pettersson Ann-Christine Ihrfelt
DG COMP Case nr Swedish interconnectors SvK:s åtaganden – Interim lösning Roger Kearsley
FI:s roll och arbete IBC Euroforum den oktober 2007
Aveny Hogia PA Den 19 November
Transaktionsrapportering (TRS) och systematisk internhandel
Tillsammans gör vi studier möjligt
Personuppgiftslagen.
Kompetensutveckling Processansvarig: Ulrika Sjöholm
Risk- och sårbarhetsanalyser Handlingsprogram
Arnes kurs 2009 Rolf Rundfelt.
Reglemente för God hushållning och intern kontroll
ESMA Task Forces MiFID II
Medlemsmöte
Beskrivning av SVT1 – SVT2 registreringsfel Möte på SVT 14 nov 2008.
Sv På gång i NyA Anders Mobjörk. Sv Tidplan Ladok3-anpassningar Prioriterade utvecklingsprojekt Fortsatt satsning på kvalitet Förvaltningsplan.
Stockholmsbörsens granskning av noteringsavtalets krav på information om bolagsstyrning Torsten Örtengren Chef notering och bolagsövervakning, Stockholmsbörsen.
Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?
Kundkännedom - penningtvätt och terrorismfinansiering
Projekt och Arkitektur
Mottagning och produktionssättning av nya Ladok
En samlande kraft! Seminarium om nedlagda deponier Identifiering, inventering och riskklassning av nedlagda deponier 11 september 2013.
SP Sveriges Provnings- och Forskningsinstitut
Presentation vid Internrevisionsdagarna
Kapitel 10 (i ISO27002) - Från dröm till verklighet Jaak Akker
nov 06 Samordnad vårdplanering - projektet Ett gränsöverskridande verksamhetsutvecklingsprojekt C. Wisser
BÖRSRÄTT VT 2012, LIU Investerarskydd. Kategorisering av olika kundtyper Icke-professionella kunder Högsta skyddsnivån om inte egen begäran Minst 2 av.
MARKNADSMISSBRUK.
1 Marknadskontrollrådets seminarium ”Din produkt, ditt ansvar ” Nalen 21/ Olika roller, olika ansvar: Tillverkare, importör, distributör Göran Lundmark,
Tryggare ekonomi på äldre dar. Konsumenternas Bank- och finansbyrå Verksamhet Lämnar gratis och oberoende information och vägledning till konsumenter.
Klagomål på Helixgymnasiet Enligt 4 kap. 8§ Skollagen ska huvudmannen ha skriftliga rutiner för att ta emot och utreda klagomål mot utbildningen. På den.
Regler för upphandling Med offentlig upphandling avses de åtgärder som vidtas av en upphandlande myndighet för att tilldela ett kontrakt eller ingå ett.
Sid 1 Pia Heyman Nya regler.
Finansinspektionen Vi övervakar finansmarknaden. Historia.
1 Orderläggning och kurspåverkande händelser, vem gör vad?
Vägledning 5 steg för att följa Dataskyddsförordningen
Tillsyn av förändringar i funktionella system – Säkerhetsgranskning
Lagen om Energikartläggning i stora företag
Öppen frågestund Den 4 maj 2017.
Kvalitetsarbete.
Equity – några viktiga nyheter
FTSE/ISS Corporate Governance Index Rating
Banarbets- processen.
Dataskyddsförordn ing GDPR- ny lag som gäller
Fundamentala värderingsmodeller
MIS 2.0 Standardiseringsutskott
Presentationens avskrift:

Seminarium om nya regler för värdepappersmarknaden den 3 oktober 2007 - transaktionsrapportering (TRS) - det tredje penningtvättsdirektivet - handelsplattformar (MTF) - offentliggörande av kursinformation

Transaktionsrapportering Anna Granlund & Helena Haukeland 2007-10-03 helena.haukeland@fi.se anna.granlund@fi.se

Status FI:s TRS-projekt utveckling som möjliggör rapportering klar tester av TREM hub genomförda support till NBTRS samarbetsländer & rapporterande institut tester av instituts transaktioner möjligt sedan februari i år projektet avslutas i o m ikraftträdandet av lagen om värdepappersmarknaden nytt projekt avseende analys och kommande krav från CESR, ex referenslistan, AII-derivat inkl vidareutveckling tillsammans med NBTRS och branschen Status hur många testar

Vad händer fram till 1 nov? 10 oktober sista release innan 1 november, version 1.0. Påverkar ej de inrapporterande aktörerna enligt FI:s bedömning 1 november go live FI möjliggör för instituten att börja rapportera 5 november under förutsättning att uppgifterna innehåller handel fr o m 1 november tester, tester, tester…. godkännande och ”SLA”/rutinbeskrivning Kommande releaser som ej berör instituten ska inte behöva publiceras. Inst leveranser ska inte påverkas vid egen release som prod.sätts hos FI.

Godkännande för rapportering rapportering kan ombesörjas av värdepappersinstitutet eller tredje part som handlar för dennes räkning, genom ett ordermatchnings- eller rapportsystem som godkänts av den behöriga myndigheten eller av den reglerade marknad eller MTF-plattform i vars system transaktionen genomfördes på FI:s webbplats www.fi.se finns information om rapporteringen och rutiner för att bli tekniskt godkänd ny enhet Marknadssystem på FI 3 sätt att rapportera FTP och Http

Nyheter på webben ISIN-lista BIC-lista svenska värdepappersinstitut och svenska filialer till utländska värdepappersinstitut inom kort MIC-förteckningen The International Organization for Standardization handledning web-applikationen inkl behörighetsansökan

Mer information På FI:s hemsida finns bl a följande promemoria termkataloger XML-scheman teknisk kravspecifikation dokumentation validering dokumentation återkoppling frågor och svar protokoll tekniska möten med Fondhandlarföreningen beskrivning av rutiner för att bli tekniskt godkänd med tillhörande dokumentation Uppdateras FI:s tolkning av begreppet transaktion sedan juni gäller

Samarbetet Norden och Baltikum FI har erbjudit övriga Norden och Baltikum del i projektet Tidplan och händelser samarbetsavtal klara leveranser efter varje etapp referensgruppsmöten varje månad sedan september 2006 kravspecifikationer, promemorior och annan information på www.fi.se sedan oktober 2006 termkatalog och XML-schema för rapporterande bolag, TREM:s principer beaktade samtliga tillsynsmyndigheter klara fortsatt samarbete efter 1 november, ex utveckling av CESR referenslista, AII och non-securities

Marknadssystem Insynsregistret/Öppenhetsdatabasen/Flaggningar/TRS Support institut/bolag/privat personer Support FI, TREM (CESR) TRS (just nu) Nya tillståndsärenden Vägledningsdokument Rutinbeskrivning för inrapporteringen Kravställare Kontakt NBTRS

Bra att tänka på BIC koden rapporterande firma => ett institut med VP-tillstånd utfärdade av Finansinspektionen TRS godkännande söks av varje rapporteringspliktigt bolag Teknisk rapportör kan testa utan rapporterande part angiven SWIFT – publicerar nya BIC koder 6/10 Max 4 st IP-adresser Ny behörighetsblankett för webb applikationen

Startmejl från FI FTP Företagsnamn: Bolaget AB BIC-kod: BOLSSE99XXX Ipadress till FTP servern (test): xxx.xx.xxx.xxx Användarnamn: BOLSSE99XXX Lösenord: abcd123456 HTPP Länk till testmiljön: trstest.fi.se Lösenord: 123456poiuyt Testcerifikat bifogas nedan innehållande följande filer: FI's certifikat, "FI-Test-Public-Certificate.pfx". Lösenord blankt CA rootcertifikat "TeliaManagedCA.crt". Lösenord blankt Certifikat, " BOLSSE99XXX.pfx". Lösenord ”xx" http://www.fi.se/Templates/Page____9013.aspx Testresultat i dokumentet ”System_test_report_TRS”.

Tester Systemtest => tekniskt godkännande för att säkerställa att sändande applikation kan hantera de felkoder som TRS levererar. Acceptanstest => i produktion. Tekniska uppföljningsperiod. Inga testfall. Testmiljön kommer att leva vidare.

Testunderlag ”TRS interface test specification v 1.0” Beskriver testfallen avseende transaktioner (TR), avstämningsdata (RC), instrument (IN) ”System test report TRS” Tesprotokoll med 4 flikar, TR, RC, IN samt för acceptanstest ”TRS test files v 1.0” Exempelfiler kopplade till de olika testfallen

Produktionscertifikat Teknisk rapportör mejl Marknadssystem Teknisk rapportör Cert Rek mejl Godkänd Avslag Teknisk rapportör

Frågor?

Tredje Penningtvättsdirektivet Riskbaserat förhållningssätt Rutiner för riskbedömning Kundkännedom

Tredje penningtvättsdirektivet Direktiv 2005/60/EG Utredningens betänkande lades fram i slutet av mars 2007 Direktivet ska vara implementerat i svensk rätt den 15 december 2007 Försenad implementering

Riskbaserat förhållningssätt Riskbedömning av alla verksamhetsområden Dokumenterad riskbedömning Rutiner för kundkännedom, låg/hög risk Rutiner för löpande kundkännedom Rutiner för övervakning och hantering av avvikande fall Rapporteringsrutiner för misstänkta transaktioner Arkiveringsrutiner Utbildning; omfattning och frekvens

Riskbedömning Identifiera och kategorisera Produkter Kundkategorier Distributionskanaler Typ av affärsförbindelse Marknad Land Kombinera möjliga kategorier och värdera risken

Riskbedömning Implementera lämpliga rutiner Hög risk = utökad process för kundkännedom Låg risk = förenklad process för kundkännedom Normal risk

Rutiner grundade på riskbedömning 3 § Den fysiska eller juridiska personen skall ha rutiner, grundade på en riskbedömning, för att förhindra att verksamheten utnyttjas för penningtvätt och finansiering av terrorism och skall svara för att de anställda får fortlöpande behövlig information och utbildning för ändamålet.

Riskbedömning Företagen får själva avgöra hur omfattande sådana åtgärder ska vara utifrån en riskbaserad analys av typ av kund, affärsförbindelse, produkt eller transaktion Åtgärderna ska vara lämpliga i förhållande till risken

Kundkännedom (KYC) Känn din kund! Kundidentifiering Riskbedömning – riskkategorisera Klargöra affärsförbindelsens syfte och art Löpande uppföljning av affärsförbindelsen, notera avvikelser. Uppdatera profilen.

Kundkännedom Verklig huvudman Även känna den kund som inte framträder, dens.k. verkliga huvudmannen Fysisk person som ytterst äger eller kontrollerar kunden eller för vars räkning annan handlar (25%) Riskbaserade och lämpliga åtgärder för kontroll av identitet Ägarstrukturen skall utredas Om krav inte uppfylls skall kundförhållande inte inledas

Kundkännedom 4 a § Den fysiska eller juridiska personen skall i sina affärsförbindelser skaffa sig erforderlig kännedom om sina kunder. Omfattningen av de åtgärder som vidtas för att uppnå kundkännedom får efter en riskbedömning anpassas efter föreliggande omständigheter såsom typ av affärsförbindelse, produkt eller transaktion.

Kundkännedom forts 4 a § Åtgärder för kundkännedom skall inbegripa 1. identifiering av kunden genom kontroll av identitetshandling, registerutdrag eller på annat tillförlitligt sätt, 2. inhämtande av information om affärsförbindelsens syfte och art, och 3. fortlöpande övervakning av affärsförbindelsen och de transaktioner som därvid utförs.

Kundkännedom 7 a § Om kraven på identifiering av kunden eller information om affärsförbindelsens syfte och art inte uppfylls skall affärsförbindelsen inte inledas eller den enstaka transaktionen inte utföras. Om affärsförbindelsen redan har inletts med stöd av 4 b § andra stycket, skall den avbrytas. Om förhållandena är sådana att penningtvätt eller finansiering av terrorism kan misstänkas, skall den fysiska eller juridiska personen lämna uppgifter enligt 9 §.

Kundkännedom 8 § Handlingar eller uppgifter som använts vid identitetskontroll skall bevaras i minst fem år. Tiden skall räknas från det att identitetskontrollen utfördes eller, i de fall då en affärsförbindelse har ingåtts, affärsförbindelsen upphörde. Detsamma skall gälla för handlingar och andra uppgifter som legat till grund för affärsförbindelsen eller transaktionen.

Kundkännedom Skärpta krav på kundkännedom för kunder som innebär högre risk Distanskunder Gränsöverskridande korrespondentbankförbindelser PEP – Politically Exposed Person Framgår av förordningen

Kundkännedom Lägre krav på kundkännedom för kunder som innebär lägre risk Ex. vp-bolag, kreditinstitut hemmahörande inom EES Börsnoterade företag vars aktier handlas på en reglerad marknad Svenska myndigheter Framgår av förordningen

Tredje Penningtvättsdirektivet kommer att hållas under hösten. Seminarier angående Tredje Penningtvättsdirektivet kommer att hållas under hösten. Maila in ev. frågeställningar till anna.carlberg@fi.se www.fi.se/penningtvatt

MTF, SI och offentliggörande av kursinformation Jan Axelsson Telefon 08-787 82 07 jan.axelsson@fi.se

Drift av handelsplattform (MTF) Värdepappersinstitut eller börs kan ansöka om tillstånd att driva handelsplattform Särskilda bestämmelser i VML kap 11 FFFS 2007:17 Information före och efter handel Informationsplikt för utgivare som ansökt om att handlas på en handelsplattform ”Listhandel”

Systematisk internhandlare Den som är systematisk internhandlare har en skyldighet att offentliggöra marknadsmässiga fasta bud med köp- eller säljpriser upp till standardstorleken i likvida aktier (VML 9:2) En aktie är likvid om den finns med på CESRs lista över likvida aktier – se adress http://mifiddatabase.cesr.eu Standardstorleken finns angiven. Listan är från 2 juli 2007, uppdateras 15 oktober

Likvida aktier i Sverige (42 stycken 2 juli 2007) ABB Alfa Laval Atlas Copco A Atlas Copco B Autoliv Boliden Carnegie Electrolux B Eniro Ericsson B Getinge B Hennes & Mauritz B Holmen B Husqvarna B Investor B Kinnevik B Lindex Lundin Mining Lundin Petroleum B MTG B Nordea OMX PA Resources Sandvik SCANIA B Securitas B Securitas Direct B SEB A Skanska B SKF B SSAB A Swedbank A Swedish Match SCA B Handelsbanken A Tanganyika Oil Tele2 B TeliaSonera Trelleborg B Volvo B Vostok Nafta

CESRs MiFID-databas ADT,genomsnittlig dagsomsättning Beräknas för alla aktier vid en reglerad marknad Nyckeltal för klassificering av order av stor omfattning, vilket har betydelse för krav på offentliggörande av köp- och säljkurser. Nyckeltal för klassificering av minsta avslutsstorlek för uppskjutet offentliggörande Databasen uppdateras årligen. Nya beräkningar gäller från och med 1 april. Löpande justeringar för nya aktier och väsentliga händelser.

Vp-institutens offentliggörande av kursinformation Transaktioner som genomförts på en reglerad marknad eller handelsplattform offentliggörs av dem. Transaktioner genomförda utanför reglerade marknader eller handelsplattformar offentliggörs av värdepappersinstitutet Kursinformation kan offentliggöras via (förordningen art 30) systemen på en reglerad marknad eller en handelsplattform system tillhörande tredje man eller egna arrangemang

Vp-institutens offentliggörande av kursinformation Informationen måste (förordningen art 32) vara tillförlitlig, krav på löpande kontroll tillhandahållas så att informationen kan slås ihop med information från andra källor tillhandahållas allmänheten på affärsmässiga, icke diskriminerande villkor och till en rimlig kostnad Vägledning i CESR Guidelines and recommendations for publication and consolidation of MiFID Market Transparency Data

Offentliggörande av kurs-information Kursinformation kan offentliggöras via reglerade marknadens system tredje mans tjänster egna arrangemang Informationen måste vara tillförlitlig, krav på löpande kontroll tillhandahållas så att den kan konsolideras med information från andra källor tillhandahållas till alla till en rimlig kostnad

FFFS 2007:17 – information före och efter handel Aktier Skuldebrev Andra finansiella instrument

Önskemål om fler FI-seminarier? Kontakta: Ann-christine.ihrfelt@fi.se Patrik.hellgren@fi.se