TRS rapportering m.m.– några viktiga nyheter Svenska Fondhandlareföreninges Service AB, Blasieholmsgatan 4B, Stockholm
TRS 1) LEI 2) TRS rapportering – ny kundinformation 3) Order record keeping Svenska Fondhandlareföreninges Service AB, Blasieholmsgatan 4B, Stockholm
TRS 1. Legal Entity Identifier, LEI Juridisk person - Legalt krav vid handel i derivat sedan 2014 (EMIR) - Krav på årlig förnyelse från november 2017 (EMIR) Omfattar all handel från den 3 januari 2018 (MiFIDII/MiFIR) - Gäller redan vid orderläggning - Gäller även emittenter Svenska Fondhandlareföreninges Service AB, Blasieholmsgatan 4B, Stockholm
TRS 1. Legal Entity Identifier, LEI Utan LEI (juridiska personer) går det ej att köpa, sälja, stänga positioner, överföra, skänka värdepapper etc. efter den 2 januari. Fx Forwards? Fx Swaps? - Ansökan på t.ex. https://sv.nordlei.org https://lei.bloomberg.com/ - Mer info t. ex. på www.fi.se Svenska Fondhandlareföreninges Service AB, Blasieholmsgatan 4B, Stockholm
TRS 2. TRS – rapportering - Finansiella instrument upptagna till handel, handlade eller underliggande… - Omfattande informationskrav för varje transaktion (fördubbling till 65 fält) - Endast banker och värdepappersbolag ska rapportera - All rapportering till hemlandsmyndigheten - Även överföringar som innebär ändrat ägande och gåvor - Förtidsinlösen m m - Fx Forwards? - Fx Swaps? Svenska Fondhandlareföreninges Service AB, Blasieholmsgatan 4B, Stockholm
TRS 2. TRS - rapportering - Köpare/säljare ska uppge: - Namn och födelsedag - Fysiker ska uppge samtliga medborgarskap. - Först i alfabetisk ordning registreras med National Client Identifier. - LEI anges för juridiska personer - Beslutsfattare: namn och födelsedag / LEI (om tillgänglig) - Kapitalförsäkring - Köpare/säljare är försäkringsbolaget Svenska Fondhandlareföreninges Service AB, Blasieholmsgatan 4B, Stockholm
TRS 3. Order Record Keeeping - Köpare/säljares identifierare/LEI redan vid orderläggningen - Skickas med ordern i anslutning till orderläggningen - Sparas i fem år Svenska Fondhandlareföreninges Service AB, Blasieholmsgatan 4B, Stockholm