TRS rapportering m.m.– några viktiga nyheter

En presentation över ämnet: "TRS rapportering m.m.– några viktiga nyheter"— Presentationens avskrift:

1 TRS rapportering m.m.– några viktiga nyheter
Svenska Fondhandlareföreninges Service AB, Blasieholmsgatan 4B, Stockholm

2 TRS 1) LEI 2) TRS rapportering – ny kundinformation 3) Order record keeping Svenska Fondhandlareföreninges Service AB, Blasieholmsgatan 4B, Stockholm

3 TRS 1. Legal Entity Identifier, LEI Juridisk person - Legalt krav vid handel i derivat sedan 2014 (EMIR) - Krav på årlig förnyelse från november 2017 (EMIR) Omfattar all handel från den 3 januari 2018 (MiFIDII/MiFIR) - Gäller redan vid orderläggning - Gäller även emittenter Svenska Fondhandlareföreninges Service AB, Blasieholmsgatan 4B, Stockholm

4 TRS 1. Legal Entity Identifier, LEI Utan LEI (juridiska personer) går det ej att köpa, sälja, stänga positioner, överföra, skänka värdepapper etc. efter den 2 januari. Fx Forwards? Fx Swaps? Ansökan på t.ex Mer info t. ex. på Svenska Fondhandlareföreninges Service AB, Blasieholmsgatan 4B, Stockholm

5 TRS 2. TRS – rapportering - Finansiella instrument upptagna till handel, handlade eller underliggande… - Omfattande informationskrav för varje transaktion (fördubbling till 65 fält) - Endast banker och värdepappersbolag ska rapportera - All rapportering till hemlandsmyndigheten - Även överföringar som innebär ändrat ägande och gåvor - Förtidsinlösen m m - Fx Forwards? - Fx Swaps? Svenska Fondhandlareföreninges Service AB, Blasieholmsgatan 4B, Stockholm

6 TRS 2. TRS - rapportering - Köpare/säljare ska uppge: - Namn och födelsedag - Fysiker ska uppge samtliga medborgarskap. - Först i alfabetisk ordning registreras med National Client Identifier. - LEI anges för juridiska personer - Beslutsfattare: namn och födelsedag / LEI (om tillgänglig) - Kapitalförsäkring - Köpare/säljare är försäkringsbolaget Svenska Fondhandlareföreninges Service AB, Blasieholmsgatan 4B, Stockholm

7 TRS 3. Order Record Keeeping - Köpare/säljares identifierare/LEI redan vid orderläggningen - Skickas med ordern i anslutning till orderläggningen - Sparas i fem år Svenska Fondhandlareföreninges Service AB, Blasieholmsgatan 4B, Stockholm