Ladda ner presentationen
1
Användarföreningsmöte 8 maj 2014
Välkomna alla kunder ’’och nya kunder
2
Agenda ISEC introduktion ISEC hemsidan Kaffe
Produkt- och tjänstenyheter Support & Processer Kontaktvägar AIFMD och ändringar i regelverket Bloomberg, Secura Extractor Avslutning
3
SECURA Systems Services Storlek Fokus Synergier Mail adresser WWW
4
Secura Fund Fonda fakturor kommer nu från ISEC Systems istället
5
Om ISEC Group ISEC Group AB erbjuder tjänster och systemlösningar för
kapitalförvaltare och fondbolag. Våra kunder finns i Sverige, Norge, Luxemburg och England Över 60 kunder Över 390 miljarder SEK och 275 fonder administreras i våra system
6
CSR – Corporate Social Responsibility
Hjärtan 340 st tråd planerats
7
ISECs Vision: The innovative supplier of asset management services and software to the financial industry.
8
Övergripande strategi
Kunderna ska uppfatta vårt erbjudande som innovativt och tryggt Våra kunder ska uppleva oss och vår service som marknadens bästa ISEC ska attrahera, utveckla och behålla rätt medarbetare Vårt 100% fokus är att leverera tjänster och system för bank och finansbranchen
10
Innovation! Innovation is important Value Added
I don’t want us to only sell resurses and solutions under the management from the customer. I want us to act as an strageic partner with a value added for the customer. That is both fun and a good way to be more important for the customer.
11
Innovation is important
Value Added I don’t want us to only sell resurses and solutions under the management from the customer. I want us to act as an strageic partner with a value added for the customer. That is both fun and a good way to be more important for the customer.
12
Långa relationer 1 månad - 1 år 1 - 10+ år För- studie Implementation
Going live Underhåll, support och tjänst
13
Idea Operation Design Implementation
14
SECURA Pakteringa några standard Fonda och Secura i samma DB
Kvalite och test – förstärkt test team och processer/rutiner
15
Tjänst– och produktutbud
18
Förstudier Projektledning Rutiner & processer Anpassningar/ändringar Migrering / konvertering Utbildning Kopplingar mm
19
Account Manager
20
Nytt gemensamt telefonnummer för ISEC:
08 – från och med den 22 maj
21
Hemsidan Presenterat av: Christian Nyberg
22
Ny hemsida
24
V14 Presenterat av: Patrik Säwensten Mikael Sandvall
25
SECURA V14 Kvalité och prestanda Secura Front - Hantering kunder
Flexibelt regelverk företagshändelser Beräkning avgifter Skatt Secura Fund
26
Generering av rapporter Portföljstruktur
Kvalité och prestanda Fokus på kvalité Utökad test Dedikerad tid Prestanda Generering av rapporter Portföljstruktur Loggning av rapporter Rapport på flera aggregerade portföljer Portföljstrukturen Hantering av arbetsminne
27
secura front Hantering delportföljer Kunder Andelsklasser
28
Mer Flexibelt regelverk för corporate actions
Marknadsplats VP-typ Generella klassificieringar Avräkning av derivat separeras från övriga företagshändelser; Det blir möjligt att styra vilket valutakonto hamnar clearingavgifter på (ny kryssruta); Nya inställningar: marknadsplats, instrument klassificeringsgrupp och värdepapperstyp på underliggande instrument samt motpart på transaktioner.
29
avgifter Val för finanstyp, valutakonto, moms
30
Nya skatteblanketter K18B – redovisning utdelning
KU-rapportering 2014 Skatteblanketter 2014 Nya skatteblanketter K18B – redovisning utdelning K18B- kupongskatt på utdelningar på svenska värdepapper för utländska kunder
31
Secura fund Kalendrar Autogiro Kundbild Kundgrupper Notor Saldobesked/Årsbesked M.m.
32
Roadmap Presenterat av: Patrik Säwensten
33
Secura roadmap Secura Fund Rapportmallar Risk Bokföring
Kommande regelverk Performance contribution Kundportal Teknik
34
Genomgång av användargränssnitt Gemensam NAV-sättning Gemensam WEB
Securafund Secura Fonda Gemensam databas Genomgång av användargränssnitt Gemensam NAV-sättning Gemensam WEB Rapportering FI
35
rapportmallar Anpassningsbara rapporter Informationsinnehåll Diagram Egen logotype, sidhuvud och sidfot
36
Fördefinierade scenarion Kombinerade stresstester
Secura RiskStudio Fördefinierade scenarion Kombinerade stresstester Stresstester på likviditet 9/11 Black Monday, Utflöden i fonden
37
Bokföring Anpassningsbar resultat- och balansräkning Värderingsprinciper Tydligare avstämning
38
Rapportering av tillgångar till amerikanska skatteverket
Kommande regelverk FATCA Rapportering av tillgångar till amerikanska skatteverket AIFMD Ny rapportering till finansinspektionen AIF rapportern per den sista september. FI kommer ge information om hur rapporteringen ska se ut inom någon månad. Strategier, innehav, exponeringar
39
Performance contribution
Kedjad avkastning Performancebidrag ner till värdepappersnivå Valfria perioder Jämförelse mot index Valutabidrag
40
Uppdaterad kundportal
Gemensam för tillgångssidan och andelssidan Konfigurerbar efter era önskemål
41
teknik Stöd för 64 bitars operativsystem och hårdvara Utökade api:er för systemintegrationer
42
ISEC Services Presenterat av: Martin Sjöberg
43
Agenda Vad är ISEC Services? Aktuellt just nu Tjänst riskkontroll
44
Tjänst– och produktutbud
45
Secura Cloud ”Secura Cloud” är en ”Secura Platform” lösning som till ett minimum inkluderar följande tjänster; Secura installeras och driftas av ISEC Kund får tillgång till Secura med en säker uppkoppling via internet Säkerhetskopiering av databas till reservdriftsplats i separat datahall Driftövervakning 24/7/365 Driftsäkerhet om 99,9 % En central reglering av användarnas rättigheter i nätverket (via Active Directory) baserat på deras yrkesroll SECURA Fond
46
ISEC Services Outsourcing av en eller flera av följande administrationsfunktioner; Riskanalys: Bokslut och rapportering: Back-office: Pre- och Post trade compliance enligt fondreglementet Risksimulering & stresstester Myndighetsrapportering Bokslut för fonder Skatterapportering Myndighetsrapportering KYC och AML NAV MiFID och riskrapportering Instruktioner till depåbank och mäklare Kundrapportering Administration av värdepappersdata
47
ISEC Hotel Ny lagstiftning 22:a juli 2013 (AIFMD) för förvaltare av alternativa investeringsfonder som bl.a. medför att vp-bolag som förvaltar specialfonder inte kan fortsätta. ISEC ser ett behov att betjäna sina nordiska kunder och erbjuda dem ett bra alternativ. ISEC utökar därför med fondbolagstillstånd (fondhotell). Detta möjliggör bl.a. att förvaltare av specialfonder kan fortsätta sin verksamhet utan att söka nytt tillstånd och fokusera på förvaltning.
48
ISEC Hotel En tjänst för förvaltare och värdepappersbolag.
ISEC bär det fulla legala ansvaret för fonden och ansvarar för drift, utför riskkontroll samt följer upp förvaltningen. Detta för både AIFM och UCITS fonder. Vi förväntar oss att få tillstånd från Finansinspektionen under maj 2014. I dagsläget har vi 3 kunder inbokade på hotellet. Vill du veta mer om ISEC Hotel? Prata med Anders Lindegren
49
Agenda Vad är ISEC Services? Aktuellt just nu Tjänst riskkontroll
50
ISEC Services: aktuellt just nu
Kontinuerligt arbete för ökad säkerhet och effektivitet Systemutveckling, integrationer Bloomberg som primär kurskälla Audit av verksamhetsprocesserna enligt ISAE3402 Utveckling av organisationen och arbetssättet Ökad kompetens Tillväxt Fokus på avvikelser Bredda vårt erbjudande inom tillståndspliktiga områden Riskkontroll ISEC Services Hotel Reuters för validering. Systemutveckling med hjälp av bl.a. en incidentloggsdatabas.
51
Agenda Vad är ISEC Services? Aktuellt just nu Tjänst riskkontroll
52
Vad sker på risksidan? AIFM-direktivet
Lagrum LAIF (SFS 2013:561) samt FFFS 2013:10 Vilka: Specialfonder, hedgefonder, riskkapitalfonder, fastighetsfonder Syfte: Bättre övervakning, enhetliga regler, möjlighet till marknadsföring i hela unionen Innehåll: Riskhantering, likviditetshantering, värdering av tillgångar, Intressekonflikteter och ersättningspolicy. Oberoende tillståndspliktig riskkontroll Omfattande rapporteringskrav -FI arbetar med utformningen -Första rapporteringstillfälle troligtvis per enligt FI
53
Vad gör ISEC ? Tillstånd AIF förvaltning Organisation
a) Riskkontroll är oberoende från övriga funktioner i organisationen b) Förstärkt bemanning Identifiera nödvändig systemutveckling a) Rapportering b) Likviditetskontroll c) Stresstester, exceptionella marknadsförhållanden Bloomberg Kurskontroll Värdepappersklassificering
54
Projektkontoret Presenterat av: Christian Nyberg
55
Projektkontoret – Vad är det?
ISEC´s “konsulter” Ett fysiskt rum på Riddargatan 19, 2tr där ovannämnda huserar
56
Projektkontoret – Vilka är det?
I dagsläget har vi fem anställda inom ramen för Projektkontoret; Harald Ekedahl Simon Carlstedt Mikael Sandvall Suzanne Blomendal Fabian Lindegren
57
Projektkontoret – Vad gör de?
1. Implementeringsstöd av SECURA och SECURA Fund (Fonda) 2. Utredningar och analyser för att förbättra kunders arbetsflöden 3. Genomför utbildningar och demonstrationer (bl.a. av nya systemreleaser) 4. …
58
Projektkontoret Projektkontor Ledning Compliance Utvecklare
Administration Försäljning Support Risk Legal
59
Projektkontoret – Hur gör jag?
Prata med din kundansvarige! Diskutera med kundansvarig vilket stöd som önskas Boka när i tiden som projektet skall genomföras Vet du inte vem som är din kundansvarige? Prata med Carin eller Christian.
61
IT & Support Supporten - Ny organisation !
Förändringar i stödprocessen Support Supportläget Nyheter på IT-sidan
62
Ny supportorganisation
Förstärkning på medarbetarsidan Indelning i 1st, 2nd och 3rd line support Målet är att alla ärenden skall inkomma via Customer Service oavsett typ av ärende Gemensamt support telefonnummer: 08 – fr.o.m
63
Förändringar i supportprocessen
I 1st line är allt ”Incident management” ITIL används konsekvent som standard för uppbyggnad av supportprocessen Tydlig uppdelning mellan förvaltningsärenden och support Supporten går in som acceptanstestare Uttalat ansvar för leveranser till kund
64
Läget per 2014-05-07 Antal öppna ärenden i systemet
Andel kritiska ärenden Andel ärenden med hög prio Andel ärenden med normal prio Andel skönhetsfel o.d. Antal ärenden som väntar på svar från ISEC Antal ärenden som väntar på svar från kund Andel ärenden är : Frågor och konfigurationsärenden Rapporterade buggar Önskemål om ändringar 572 st 0% 29% 65% 5% 282 st 290 st 18% 40% 42% 637 st 0% 30% 65% 5% 288 st 349 st 14% 42% 44% 2% 20%
65
Nyheter på IT-sidan Fortsatt utbyggnad av kapacitet och redundans i STO-HBY Ny sekundär driftsajt STO-STA Ny medarbetare Koncerngemensam infrastruktur; telefoni, domän isec.com etc. Uppgradering och utbyggnad Lasernet
66
Account Management (AM)
Förra årets användarmöte nyanställd AM Presenterat av: Carin Enhager
67
För er som inte vet, Carin Enhager
Nyanställd för ett år sedan Bygga upp Account managementrollen
68
Varför AM? Vi vill vårda och ta hand om våra kunder och växa tillsammans med er.
69
Tydligare, tidsbesparande och kvalitetshöjande
Mål: Vi tror att tidsbesparingar, effektivitet och hög kvalité uppnås enklast om både kunder och medarbetare, fokuserar på det man är bäst på. AM – operativ mellan kund och ISEC Ni har en kontaktperson rörande allt utom support. AM har ett helhetsansvar. Vet vem på ISEC som är bäst på vad, sätter upp möten, håller samman och återkopplar till kund.
70
Vad gör AM? Informerar Samordnar Mötesformer Offert och faktura
Eskalerade supportärenden Vad gör AM förutom att vara kontaktperson mellan kund och ISEC? Informerar om kommande releaser och roadmap & vad som händer på ISEC Samordna utredningar och konsulthjälp, utvecklingsbehov? Mötesformer; förvaltning, strategisk uppstart supportmöten Fakturafrågor Kontaktperson vid behov att eskalera supportärenden
71
Hur? Ambition – alla kunder ska ha en AM under 2014
Kontrollerad utrullning Utrullning påbörjad under 2013 Ambition, alla kunder AM under 2014 Vi växer
72
Vilka är AM nu? Carin Enhager Christian Nyberg Mario Elsayeh
Christian, Mario & Carin AM Tätt samarbete med övriga Anders, Bashir, Carl-Fredrik, Bo, Fabian, Mikael, Niklaus, Patrik, Roland, Simon och Vilho
76
Ändringar i regelverket för fondförvaltare 2014-2016
Björn Wendleby 8 maj 2014
77
Regelverket för förvaltare av värdepappersfonder (UCITS)
Lagen (2004:46) om värdepappersfonder Föreskrifter – FFFS 2013:9 m.fl. Lag och föreskrifter implementerar UCITS I-IV Två EU-förordningar, 583/2010 och 584/2010. Dessa har direkt effekt i Sverige. ESMA:s guidelines Vägledning på Självreglering Nyheter : UCITS V och (kanske) VI - håll även utkik efter nya ESMA guidelines 8 maj 2014
78
Regelverket för AIF-förvaltare – minst lika omfattande
Nivå 1: Direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIFMD) Nivå 2: EU-förordningen om förvaltare av alternativa investeringsfonder Svensk lag: lagen (2013: 561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder Föreskrifter från Finansinspektionen (FFFS 2013:10) samt vägledning Riktlinjer från ESMA (nyckelbegrepp/ersättningspolicy) Finns även en EU-förordning avseende riskkapitalfonder (nr 345/2013) Regelverket i sig en nyhet, men viktigt att följa uttalanden/Q & A etc. från ESMA och nationella myndigheter om hur regelverket ska tolkas Ingivna ansökningar har hittills fått en väldigt detaljrik prövning av FI (särskilt fokus på risk- och värderingsfrågor samt bolagens organisation) 8 maj 2014
79
EMIR – transaktionsrapporteringen följs av central motpartsclearing
Några andra nyheter EMIR – transaktionsrapporteringen följs av central motpartsclearing MiFID II – hur påverkas distributionsavtalen? Nya föreskrifter från FI avseende operativa risker – risk för att kraven även kommer att tillämpas avseende fondbolag Nya sanktionsregler för styrelsemedlemmar i kreditinstitut och värdepappersbolag – snart även hos fondbolag? FATCA – ja, man bör registrera sig hos IRS Kompromissförslag om Europeiska Långsiktiga Investeringsfonder (ELTIF) 8 maj 2014
80
Tack för visat intresse!
Björn Wendleby Advokat, Partner Stockholm Telephone: Mobile: 8 maj 2014
81
SECURA Extractor - Bloomberg Port case study
Presenterat av: Christian Nyberg Fabian Lindegren
82
Agenda SECURA Extractor (Christian) Bloomberg Port case study (Fabian)
83
SECURA Extractor – Vad är det?
SECURA Extractor är en separat executable (SECURAExtractor.exe) Används för att hämta information ut ur SECURA (batch-orienterat) Grund för (Icke-realtids) integration mellan SECURA och tredjepartssystem
84
SECURA Extractor – Features
Kan schemaläggas och därmed köras automatiskt Kan köras manuellt Kan t ex skapa rapporter i Excel, csv, XML Dessa kan levereras via FTP/SFTP/MAIL/MSSQL eller filsystem Status om automatiska körningar kan levereras via mejl eller Windows event log
85
SECURA Extractor – Vad kan exporteras?
Standardexporter exempelvis export till Bloomberg Port; - Positioner - kassa Kundunika exporter, exempelvis; - Positioner - Transaktioner - integrationer med andra system (rapportering)
86
Agenda SECURA Extractor (Christian) Bloomberg Port case study (Fabian)
87
SECURA Extractor – Bloomberg Port
Manual finns på hemsidan;
88
SECURA Extractor - Bloomberg Port
Liknande presentationer
© 2024 SlidePlayer.se Inc.
All rights reserved.